Das Oberste Gericht der Russischen Föderation zum Umgang mit ausländischen Personen und Unternehmen vor dem Hintergrund der Gegensanktionen

Das Oberste Gericht der RF genehmigte den Überblick über die Rechtsprechung zur Anwendung russischer Gegensanktionen.

Das Gericht hat die strikte Vorgehensweise bestätigt: Rechtsgeschäfte, die darauf abzielen, die Zahlungsvorschriften und die Verfahren zur Abwehr von Sanktionen zu umgehen, können auf Antrag der interessierten Parteien und der Staatsanwaltschaft für nichtig erklärt werden. Von den Risiken betroffen sind nicht nur neue Geschäfte, die unter Umgehung der wirtschaftlichen Sondermaßnahmen abgeschlossen wurden, sondern auch zuvor abgeschlossene:

• Das Gericht kann seine Entscheidung revidieren, wenn es feststellt, dass eine Prozesspartei versucht hat, die wirtschaftlichen Sondermaßnahmen zu umgehen;
• Das Gesetz enthält eine Bestimmung, die es dem Gericht ermöglicht, von Amts wegen der Folgen eines nichtigen Rechtsgeschäfts anzuwenden, wenn dies zum Schutz des öffentlichen Interesses erforderlich ist. Die Einhaltung wirtschaftlicher Sondermaßnahmen gilt dabei als „öffentliches Interesse“.

Immobilien- und Vermögensgeschäfte (Absatz 1):

Wird der Verkäufer von einem „unfreundlichen“ Land aus kontrolliert, ist eine Genehmigung der Regierungskommission erforderlich. Ohne diese Genehmigung ist das Geschäft nichtig.

Einrichtung der ausländischen Kontrolle über ein strategisch wichtiges Unternehmen (Absatz 2):

Das Geschäft, durch das ein ausländischer Investor ohne Genehmigung der Regierungskommission die Kontrolle über ein strategisch wichtiges Unternehmen erlangt, ist nichtig.

Abrechnungen über Sonderkonten vom Typ „C“ und „O“ (Absätze 3, 4):

Zahlungen über Sonderkonten vom Typ „C“ und „O“ sind vorgeschrieben. Geldüberweisungen, die unter Umgehung dieser Sonderkonten erfolgen, können für unwirksam erklärt werden. Die künstliche Aufteilung von Zahlungen zur Umgehung des monatlichen Limits von 10 Millionen Rubel gilt als Gesetzesumgehung.

Abtretung von Rechten (Zession) (Absätze 5, 7):

Die Abtretung einer Forderung durch einen ausländischen Gläubiger an russische Personen, um Gelder unter Umgehung der Sonderkonten zu erhalten, wird als unwirksam angesehen. Das Gericht kann den Forderungsabtretungsvertrag von sich aus prüfen, unabhängig von den Argumenten der Parteien.

Neu aufgedeckte Umstände (Absatz 8):

Das Gericht kann seine Entscheidung aufgrund neu aufgedeckter Umstände revidieren, wenn sich herausstellt, dass die Verfahrensbeteiligten gegen die Rechtsvorschriften über wirtschaftliche Sondermaßnahmen verstoßen haben. Der Staatsanwalt ist berechtigt, in jeder Phase des Verfahrens einzugreifen, auch wenn er ursprünglich nicht hinzugezogen wurde.

Vergleichsverfahren (Absatz 9):

Wenn der Vergleich darauf abzielt, die wirtschaftlichen Sondermaßnahmen zu umgehen, wird er vom Gericht nicht genehmigt. Wenn der Vergleich die Geldüberweisung auf das Konto des russischen Vertreters einer ausländischen Gesellschaft vorsieht, anstatt die Gelder auf Sonderkonten zu überweisen, wird er vom Gericht auch nicht genehmigt.

Ausländischer Inhaber von ausschließlichen Rechten (Absatz 11):

Wenn ein ausländischer Inhaber von ausschließlichen Rechten die ordnungsgemäße Erfüllung seiner vertraglichen Verpflichtungen gegenüber russischen Vertragspartnern bestätigt und weiterhin in Russland tätig ist, findet das Sonderverfahren zur Erfüllung der Verpflichtungen (z. B. die Abwicklung von Zahlungen über Konten vom Typ „O“) keine Anwendung.

Haftung russischer Banken und Broker (Absätze 13, 14):

Der Broker ist von der Haftung für die Nichterfüllung von Aufträgen des Kunden zur Verwaltung von Wertpapieren ausländischer Emittenten befreit, wenn dies auf die Einführung von Sanktionen gegen die russische Börse zurückzuführen ist, die der Broker nicht verhindern konnte.

Ebenso haftet die Bank des Zahlers nicht für die Nichtausführung eines Zahlungsauftrags, wenn die Zahlung von der zwischengeschalteten Bank aufgrund von Sanktionen blockiert wurde, von denen die Bank des Zahlers keine Kenntnis haben konnte.

Zuständigkeit russischer Gerichte (Absatz 17):

Wenn ein Streitfall aufgrund von Sanktionen entsteht oder eine der Parteien Schwierigkeiten beim Zugang zur Justiz hat, wird dieser Streitfall der Zuständigkeit russischer Schiedsgerichte unterworfen, ungeachtet des Vorhandenseins einer Schiedsklausel im Vertrag.

Tatsächlicher Erfüllungsort des Vertrags (Absatz 18):

Bei der Klärung des Gerichtsstandes für Streitigkeiten mit ausländischem Bezug orientieren sich die Gerichte am tatsächlichen Erfüllungsort des Vertrags. Wird der Vertrag tatsächlich in Russland erfüllt, sind die russischen Gerichte für die Entscheidung über Streitigkeiten aus diesem Vertrag zuständig, auch wenn das Recht eines anderen Landes gewählt wurde.

Anerkennung und Vollstreckung von Schiedssprüchen in Russland (Absätze 19, 20):

Wurde ein Rechtsstreit vom Schiedsgericht eines „unfreundlichen“ Staates entschieden, muss das Gericht vor der Vollstreckung des Schiedsspruchs auf russischem Hoheitsgebiet prüfen, ob dieser gegen die öffentliche Ordnung der RF verstößt. Bei Schiedsrichtern aus „unfreundlichen“ Staaten wird eine mangelnde Unparteilichkeit präsumiert.

Wird vom Schiedsgericht eine Entscheidung zugunsten einer Person aus einem „unfreundlichen“ Staat getroffen, so ist das russische Gericht berechtigt, die Ausstellung des Vollstreckungstitels zu verweigern, wenn die Vollstreckung dieser Entscheidung gegen die besonderen Zahlungsvorschriften verstoßen würde.